Advertencia de la CNMV sobre el chiringuito financiero Bali Limited Ltd Winmore Alliance

La CNMV ha realizado varias advertencias sobre las operaciones con chiringuitos financieros, esto es, aquellos que no tienen autorización del Supervisor para operar en España. En primer lugar, debemos señalar que un chiringuito financiero es una empresa no autorizada o no registrada, que ofrece servicios de inversión sin autorización administrativa de las autoridades competentes, CNMV […]

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La CNMV señala la obligación de informar a los clientes que los instrumentos financieros contratados son pasivos admisibles para la recapitalización interna

Las entidades financieras estarán obligadas a informar a los clientes minoristas de que los instrumentos financieros contratados son pasivos admisibles para la recapitalización interna Como consecuencia de lo sucedido con el Banco Popular el pasado 7 de junio[1], esto es, la resolución de la entidad financiera y, como consecuencia, la perdida para los inversores de […]

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Destapada una estafa piramidal realizada por Modern Tech en torno a las criptodivisas

Modern Tech animaba a los potenciales clientes a unirse a su comunidad de inversores, prometiendo una rentabilidad de hasta el 40%, siendo realmente una estafa piramidal en la que 32.000 clientes han visto desaparecer 660 millones de dólares Modern Tech se anunciaba como una empresa que ponía la tecnología blockchain al servicio de las empresas […]

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Operación policial contra un chiringuito financiero que comercializaba productos financieros sin autorización de la CNMV

Más de 100 detenidos en Madrid en una operación contra un chiringuito financiero, que operaba con los nombres de Plataforma VLT y Centrum Platinum y prestaba servicios de inversión comercializando productos financieros de alto riesgo, sin autorización de la CNMV La operación policial está relacionada con una empresa que operaba desde el madrileño barrio de […]

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Incompetencia del Alcalde para contratar swaps al sobrepasar los límites fijados en el ordenamiento jurídico

El Tribunal Superior de Justicia de Las Palmas de Gran Canaria ha señalado que el Alcalde es incompetente para contratar swaps, por lo que el contrato es susceptible de nulidad radical El Tribunal Superior de Justicia de Las Palmas de Gran Canaria en Sentencia nº 60/2018 de 30 de enero[1], declarando que el Alcalde es […]

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El T.S. confirma las sanciones de 16,9 millones impuestas al Banco Santander por la comercialización de los Valores Santander

El Tribunal Supremo ha confirmado las multas impuestas por la CNMV a Banco de Santander por infracciones de la Ley del Mercado de Valores en la comercialización de Valores Santander, relativas al deber de recabar información de los clientes La CNMV en septiembre de 2008 advirtió sobre la vinculación de los Valores Santander al desenlace […]

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Sanción de la CNMV a Caixabank por recibir incentivos de terceros en una operación de un fondo de inversión extranjero

El Supervisor nacional ha multado a Caixabank S.A., por haber percibido de terceros, en el ámbito de asesoramiento en materia de inversiones, incentivos no permitidos en una operación de fondo de inversión extranjero El 28 de marzo de 2018 se ha publicado en el BOE la Resolución de 13 de febrero de 2018[1], por la […]

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El T.S declara la nulidad de los contratos de adquisición de Lehman Brothers por ausencia de información

La Sala afirma que no consta que se informara a los clientes sobre la naturaleza, características y riesgos de los Bonos de Lehman Brothers y los valores del banco islandés Kaupthing El Tribunal Supremo en Sentencia nº 71/2018 de 13 de febrero se ha pronunciado sobre la nulidad de los contratos de Bonos de Lehman Brothers […]

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