Sanción a Deutsche Bank por una inadecuada evaluación antes de contratar productos complejos

Sanción a Deutsche Bank por una inadecuada evaluación antes de contratar productos complejos

La Comisión Nacional del Mercado de Valores ha sancionado a Deutsche Bank por una evaluación débil del cliente antes de contratar productos complejos

La Comisión Nacional del Mercado de Valores, en Resolución de 11 de octubre de 2022, publicada en el BOE el 25 de octubre de 2022, ha impuesto a Deutsche Bank una multa de doscientos mil euros, por una infracción muy grave de la LMV por realizar una inadecuada evaluación de los clientes antes de contratar productos complejos[1]. La Resolución que, es firme en vía administrativa, siendo posible recurrir al orden contencioso administrativo, señala lo siguiente: “ Imponer a Deutsche Bank, SAE, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3 de la Ley del Mercado de Valores, Texto Refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de la obligación recogida en el artículo 193 del mismo texto legal, al no contar con medidas y procedimientos adecuados de control del cumplimiento de las normas de conducta relativas a la evaluación de sus clientes, en relación con la calidad de la información recabada de los clientes para la evaluación de la conveniencia al adquirir productos complejos a 31 de diciembre de 2016, una sanción de multa por importe de 200.000 (doscientos mil euros).”

Sacristán&Rivas Abogados recomienda a todos los afectados acudir, tan pronto sea posible, a expertos cualificados para la realización de un análisis del caso concreto y un estudio de las posibilidades de defensa, si así interesa, estando este Despacho especializado en la materia y a su disposición a tales efectos.

Sacristán&Rivas Abogados

[1] https://www.boe.es/boe/dias/2022/10/25/pdfs/BOE-A-2022-17466.pdf