La Comisión Nacional del Mercado de Valores ha advertido sobre los 200 brókers chipriotas que están operando en España
La CNMV ha iniciado un procedimiento de control sobre los brókers chipriotas que están operando en España, y, desde junio, siete de ellos han puesto fin a su operativa tras las pesquisas del supervisor español: iTrade, Forex TB, Indication Investment, Depaho, OBR Investment, Neo Premium Investment y la última, Magnum FX. Un problema añadido es que estas entidades suelen operar con nombres diferentes a los que tienen registrados de forma oficial.
El último en suspender la captación de clientes ha sido Magnum FX. En este sentido, el presidente de la CNMV advirtió en septiembre del año en curso, lo siguiente: “(…)en un escenario como el actual, con bajos tipos de interés, un ahorro elevado, la búsqueda constante de la rentabilidad en nuevos productos y desarrollos tecnológicos y plataformas que facilitan y acercan, al inversor no profesional, el acceso a los mercados financieros es el caldo de cultivo ideal para ofertas de inversión poco escrupulosas”.
Lo cierto es que la CNMV ha constatado que una buena parte de estas firmas incitan a los clientes minoristas a solicitar el tratamiento como profesionales, puesto que estos no están sometidos a las restricciones en los CFD. Otros fomentan el traslado de la operativa a filiales de terceros países de fuera de la Unión con menores restricciones en la comercialización de estos productos. Otra cuestión que ha monitorizado el supervisor nacional es la “realización por parte de personas no autorizadas de actividades de comercialización y prestación de servicios de inversión”, se refiere al denominado social trading, que consiste en la copia por parte de los clientes de las operaciones realizadas por un inversor-master. También denuncia los denominados “programas de asociados o afiliados”, que proporcionarían a terceros pagos por los clientes captados. Esto podría tener efectos colaterales, como introducir a personas en el proceso sin la carta blanca del vigilante español.
El poder de control de aquellos que operan en España con la autorización de un supervisor extranjero o con pasaporte radica en el supervisor de origen, por lo que la queja se tiene que dirigir al regulador del país en el que está inscrita la entidad y explicarle la situación para que este tome la decisión última. En 2017 nuestro supervisor alertó a la Cysec (Cyprus Securities and Exchange Commision), el organismo de supervisión chipriota, que sus intermediarios eran demasiado intrépidos a la hora de desplegar técnicas para atraer clientes. El supervisor del país, supuestamente, tomó medidas, pero parece que con poco éxito, teniendo en cuenta las medidas adoptadas por la CNMV. Actualmente, el supervisor nacional ha trasladado a los supervisores de origen (la Cysec, principalmente) todas las actividades no permitidas por la normativa española. En su último comunicado al respecto, aseguró que “no descarta la adopción de medidas adicionales” en caso de que “situaciones perjudiciales para los intereses de los inversores en España o para el correcto funcionamiento de los mercados”[1].
La CNMV desglosa en su informe de reclamaciones del año pasado que, de las 75 reclamaciones interpuestas ante el supervisor español contra empresas de servicios de inversión en libre prestación de servicios –es decir, que operan solo con pasaporte comunitario sin sucursal–, 42 corresponden a empresas registradas en el supervisor chipriota. La que suscitó más quejas fue Plus 500, uno de los patrocinadores principales del Atlético de Madrid. Easy Markets, también con carné chipriota, patrocina, por su parte, al Betis. Según señala el supervisor, estas firmas chipriota tienen la peculiaridad que no utilizan la denominación social de las empresas, sino su dominio web, lo que “supone una evidente dificultad para identificarlas”.
Sacristán&Rivas Abogados recomienda que, todos aquellos que hayan invertido, a través de una plataforma online o redes sociales, o estén pensando en hacerlo, en productos tales como: criptodivisas, operaciones con divisas, CFD´s, operaciones binarias y otros productos especulativos, acudan cuanto antes, y a ser posible de forma preventiva, a expertos cualificados en la materia, teniendo en cuenta que, en este tipo de casos, actuar con rapidez es muy importante, con el objetivo de realizar un estudio previo sobre el caso concreto, y analizar las posibilidades y vías de defensa, si así interesa, estando este Despacho a su disposición a tales efectos.
[1] La CNMV arremete contra los 200 brókeres chipriotas que operan en España | Mercados | Cinco Días (elpais.com)