La Comisión Nacional del Mercado de Valores ha advertido sobre tres chiringuitos financieros que se hacían pasar por Alantra Capital, Universal Capital Markets y Quadriga Asset Managers, que sí son entidades autorizadas.
La Comisión Nacional del Mercado de Valores se está movilizando en aras a garantizar la protección de los pequeños inversores, evitando abusos. Actualmente, el Supervisor nacional está estudiando la posibilidad de prohibir la operativa de 3.500 brókeres extranjeros, especialmente de Reino Unido y de Chipre, que operan en España sin sucursal, por haber detectado numerosas irregularidades en su operativa, como la comercialización de derivados extremadamente complejos sin respetar las normas del mercado de valores, ofreciendo servicios de social trading sin autorización del Supervisor nacional y realizando publicidad encubierta o ilícita[1].
Debemos recordar que en el año 2019 la CNMV publicó en su página web 323 advertencias, una cifra que quintuplicó las 63 que incluyó en 2018. Además de advertir sobre entidades por iniciativa propia, el organismo presidido por Sebastián Albella también recoge en una categoría diferente las emitidas por los miembros de la Asociación Internacional de Supervisores de los Mercados (IOSCO), siendo estos avisos de 698. Así, del total de las 1.021 alertas que dieron las diferentes comisiones de valores el año pasado, casi una de cada tres fue de la CNMV. Como principal motivo que explica este repunte de advertencias, la CNMV destaca el refuerzo de su equipo dedicado a investigar este tipo de entidades. “Hemos incorporado nuevas herramientas de búsqueda que ofrecen las nuevas tecnologías para detectar chiringuitos en internet y redes sociales, entre otras líneas de actuación”, según publicó el Diario Cinco Días[2]. Pero si la CNMV ha evolucionado en sus métodos para perseguir a los chiringuitos financieros, también éstos han cambiado en su forma de actuar con el objetivo de zafarse de las autoridades y de seguir captando dinero. Así, el supervisor advierte que ha detectado un aumento del número de las entidades “clones”, que tratan de captar clientes utilizando el nombre de otras entidades legales.
En esta ocasión la CNMV ha denunciado la existencia de tres chiringuitos financieros que se hacían pasar por Alantra Capital, Universal Capital Markets y Quadriga Asset Managers, entidades que sí que están autorizadas para prestar servicios de inversión en nuestro país. El supervisor de los mercados señala que en ninguno de los tres casos, la página fraudulenta guarda alguna relación real con las entidades permitidas, siendo éstas entidades que clonan la identidad de un tercero que sí está autorizado, creando una apariencia de legalidad. El pasado 24 de agosto, la CNMV denunciaba la existencia de una página llamada IC-MARKETSFX.EU, que clonaba a la entidad IC Markets, una empresa autorizada para operar en España en régimen de libre prestación de servicios. Además de los tres clones, el supervisor ha denunciado a otros dos chiringuitos financieros: auramarkets.com y MarketsCFD.net[3].
Sacristán&Rivas Abogados recomienda que, todos aquellos que hayan invertido, a través de una plataforma online o redes sociales, o estén pensando en hacerlo, en productos tales como: operaciones con divisas, CFD´s, operaciones binarias y otros productos especulativos, acudan cuanto antes, y a ser posible de forma preventiva, a expertos cualificados en la materia, teniendo en cuenta que, en este tipo de casos, actuar con rapidez es muy importante, con el objetivo de realizar un estudio previo sobre el caso concreto, y analizar las posibilidades y vías de defensa, si así interesa, estando este Despacho a su disposición a tales efectos.
[1] https://cincodias.elpais.com/cincodias/2020/08/17/mercados/1597700926_552918.html
[2] https://cincodias.elpais.com/cincodias/2020/01/17/mercados/1579275103_500285.html
[3] https://cincodias.elpais.com/cincodias/2020/09/28/mercados/1601302171_008292.html