Una investigación realizada por Deutsche Bank concluye que los empleados de la entidad vendieron derivados de divisas incumpliendo la normativa El resultado de la investigación realizada por Deutsche Bank ha establecido que los empleados de la entidad actuaron de mala fe empujando a pymes españolas a asumir elevados riesgos, con la contratación de derivados en […]
La Resolución de 31 de enero de 2023, de la DGSJFP, resuelve el recurso presentado por el rechazo del depósito de cuentas de una sociedad correspondiente al ejercicio 2021 por no ir acompañadas del formulario relativo a la declaración de identificación del titular real a que se refiere la Orden de JUS/794/2021, publicada el 4 […]
El 8 de mayo de 2023 termina el plazo para reclamar en virtud de la Resolución de la CNMC que consideró acreditada la existencia de pactos colusorios en la fijación de los precios en los swaps, desde 2006 a 2016 por parte de Banco Santander, Banco Sabadell, BBVA y CaixaBank, que colocaron estos productos por encima del precio de […]
La relevante sentencia del Tribunal Supremo, de 20 de diciembre de 2022 (sentencia núm. 942/2022) analiza si puede considerarse como contrario al orden público societario, y por tanto impugnable, la amortización de participaciones de una sociedad limitada según autovaloración. Más en concreto, se trata una sociedad que celebró junta general de socios el 27 de […]
El Juzgado de Primera Instancia e Instrucción nº3 de Avilés ha condenado a Unicaja al considerar que la entidad no fue diligente a la hora de prevenir un fraude financiero, en este caso, phishing El 7 agosto de 2022 un cliente de Unicaja Banco recibió un mensaje de texto en su teléfono móvil y una […]
La emisión de obligaciones u otros valores convertibles está ganando posiciones como un instrumento de financiación corporativa alternativo a la financiación bancaria tradicional En el contexto en el que vivimos actualmente, con fuentes tradicionales de crédito contenidas y balances muy apalancados, la emisión de obligaciones convertibles puede postularse como un recurso financiero atractivo para las […]
La ESMA otorga más poder a la CNMV para vigilar a los brókeres extranjeros que operan en España La Autoridad Europea de los Mercados de Valores ( en adelante ESMA, por sus siglas en inglés), el equivalente comunitario a la CNMV española, está revisando la prestación de servicios de inversión en toda la UE con el pasaporte […]
La CNMV publica el documento estafas y fraudes financieros con el fin de proteger a los inversores ante el aumento de los ciberataques Los fraudes financieros son acciones realizas por una persona o empresa con el es objetivo de causar un perjuicio económico a través del engaño, existiendo múltiples modalidades de fraudes. Hay que tener […]
Reclamación de compradores de algunas marcas de coches durante los años 2006 a 2013 El Tribunal Supremo está ratificando las multas que la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (en adelante, CNMC) impuso en 2015 a 34 marcas de coches por haber creado un cártel en España, pues habían intercambiado información confidencial con el fin de controlar el mercado de […]
Jurisprudencia reciente sobre la responsabilidad de las entidades financieras ante los ciberfraudes Los ciberfraudes más comunes comparten tres características básicas: i) implican la obtención ilícita y oculta de datos sensibles del titular del servicio, ii) utilización de dichos datos para la suplantación electrónica de su identidad y iii) generan un perjuicio económico al usuario o […]
